香港市场执行的是金融牌照管理制度，金融机构可以同时申请多类牌照，为境内外各类机构与个人投资者提供特定领域的金融服务。

在香港，证监会对申请持牌机构的注册资本、资金实力、负责人员素质等方面都有严格的要求，这有助于为投资者提供有效的保障

sfc，中文名香港证券及期货事务检查委员会（证监会），是独立于政府公务员于架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

香港SFC牌照的分类：

第 1 类 证券交易

第 2 类 期货合约交易

第 3 类 杠杆式外汇交易

第 4 类 就证券提供意见

第 5 类 就期货合约提供意见

第 6 类 就机构融资提供意见

第 7 类 提供自动化交易服务

第 8 类 提供证券保证金融资

第 9 类 提供资产管理

第 10 类 提供信贷评级服务

香港4号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。深港通和沪港通的开通让香港4号牌照申请的需求一时风头无两。

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少，同样有一千多个。

香港金融牌照9号牌

9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。9号牌也分大9和小9这个实质的区别就是是否能直接操作客户的资产，其实香港的金融环境是更好的，所以内地很多大型的基金公司都渴望在香港拿到一个这样的金融牌照从而能够融入全球的金融市场。

那4.9号牌如何申请呢？以下是条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。

那看这些条件实际上也不太难都是具体化了，那其实来说，香港证监会也是很严格的，对你的高管和公司查的比较严要是单纯自己去申请下来的概率很小。

在火币成功申请下香港4号9号牌照之后，使香港SFC牌照中的这两类牌照又一次被推上了一个高潮，吸引更多的机构前来申请。

香港SFC监管的4号9号牌照就简单的介绍到这里，想要了解更多欢迎随时咨询——晓春