名称 适用

体系 监督审核

1 认证发证推荐表 全部

2 内容确认件 全部

3 管理体系认证委托书 全部

4 获证方变更情况调didao查表 全部 l*

5 再认证申请表 全部

6 变更申请书 全部

7 管理体系认证申请评审表 全部

8 营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件 全部

9 相关资质证明复印件（法律法规有要求时） 全部

10 生产工艺流程图或服务提供流程图 Q/E/S/F/H l*

11 组织简介及市场管理手册 M

12 详细的工艺描述 F/H

13 组织机构图 全部 l*

14 适用的法律法规清单（与相关认证体系有关的） 全部

15 地理位置示意图 E/S/F/H/M

16 厂区平面布置图 E/S/F/H/M

17 市场平面图 M

18 生产车间平面布置图 F/H

19 重要环境因素/重大危险源/风险清单 E/S l

20 环境/职业健康安全目标、指标和管理方案 E/S l

21 受审核方守法证明原件（可行时） E/S

22 信用证明 M

23 污染物排放/作业环境尘毒噪监测报告 E/S l

24 环境批复/安全批复/职业危害预评价批复 E/S l

25 “三同时”验收报告（环境、安全、职业预防） E/S l

26 主要生产和检测设备清单 F/H

27 市场硬件设备一栏表 M

28 详细的产品描述（包括原辅料及终产品） F/H

29 危害分析工作单 F/H

30 SSOP/OPRP、HACCP计划表 F/H

31 型式实验报告 K

32 食品安全检测报告 F/H/M l

33 第yi一阶段 第yi一阶段审核报告 全部

34 第yi一阶段不实施现场审核的申请（适用时） Q/E/S/H/M

35 审核任务书 全部

36 签到表 全部

37 审核计划 全部

38 第yi一阶段审核问题清单（适用时） 全部

39 核查记录表 全部

40 审核准备会记录（适用时） 全部

41 审核报告 全部

42 监督审核报告 全部 l

43 审核报告+生产一致性报告（COPREPORT） K

44 第二阶段 审核任务书 全部 l

45 签到表 全部 l

46 审核计划 全部 l

47 不符合项报告及纠正措施见证材料（适用时） 全部 l

48 核查记录表 全部 l

49 审核准备会记录（适用时） 全部 l

50 审核材料审查细则 全部

51 审核人员商调函（适用时） 全部 l

52 认证评定表（由认证审定小组上报） 全部

53 认证评定反馈意见表（适用时） 全部

54 监督审核认证评定表 全部

55 审核项目推进表 Q/E/S/F/H l*

56 认证场所清单（适用时） 全部 l

57 观察项清单（适用时） 全部 l

58 汇款凭证复印件 全部 l

59

注：

1．所有标注l、★、u的材料必须按顺序上报；

2．若选多种审核类型，则所有审核类型的材料都需上报。

标注“*”的表示审核前由审核安排人员发放给审核组长的材料。

3．适用体系的符号说明：Q-GB/T19001、E-GB/T24001、S-GB/T28001、H-HACCP（食品安全控制体系）、F-GB/T22000（食品安全管理体系）、M-绿色市场、K-KBA项目。

以上内容仅供参考，欢迎沟通交流。