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私募管理人登记注册和基金备案

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信息详情

私募基金管理人登记备案和私募基金管理人注册备案一直是从事私募基金行业里面比较关注的一些问题,下面简单说一几个要点。

一、私募基金管理人登记备案概念

私募基金管理人应当向基金业协会办理私募基金管理人登记注册手续并申请为基金业协会的会员。注册申请资料不齐全或者不契合规则的,私募基金管理人登记应当依照基金行业协会的请求及时予以更正。在申请注册的期间,注册事项发作严重变化的,私募基金管理人应当及时通知基金业协会,更改一下注册申请内容。基金行业协会能够经过约谈实地核对咨询证监会及私募基金管理人备案和相关专业协会等方式。

私募基金管理人提供的注册申请资料齐全的,基金业协会应当自收到全部注册资料之日起20个工作日内,经过网站公示私募基金管理人登记根本信息,完成私募基金管理人注册手续。网站公示的私募基金管理人备案根本信息包括名称、注册时间、住所、联络方式、主要担任人等信息。

二、私募基金管理人登记的要求

私募基金备案资料不齐全或者不合规则的,私募基金管理人注册应当依照基金行业协会的规定及时更正私募基金备案资料齐全,基金业协会应当自收到全部备案资料之日起20个工作日内,经过网站公示私募基金信息后完成私募基金备案手续。

从事私募基金业务的人员应当具备私募基金资格。

(一)经过基金行业协会组织的私募基金资历考试;

(二)最近三年从事投资管理相关业务;

(三)基金业协会认定的其他情形。

三、私募基金管理人注册需要注意的事项

私募基金管理人注册应当老实守信,最近三年内无严重失信记载,且未被中国证监会制止上市。私募基金管理人注册备案应当在每季度后10个工作日内更新托管私募基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认购范围、人数和方向等。私募基金管理人应当在每年完毕后20个工作日内,更新私募基金管理人注册的信息、股东或合伙人、及其他从业人员及所管理的私募基金的信息。

私募基金是指应当以非公开方式向特定群体募集资金,不得经过报刊、电视等公众传播向不特定对象宣传推介。人数:私募基金人数合伙型和有限公司不得超越50人,契约股份公司不得超越200人。私募基金不低于100万且单位和个人净资产不低于1000 万或者最近三年个人年均收入不低于50万的个人且不得承诺最低收益。

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